Serija 66 Jedinstveni kombinirani državni pravni ispit

U kombinaciji s polaganjem ispita iz serije 7 (Opći predstavnik za vrijednosne papire) (što je preduvjet), većina država to zahtijeva prije nego što je netko kvalificiran za rad kao agent za vrijednosne papire ili predstavnik investicijskog savjetnika. Dok su agencije savezne vlade, prije svega DIP, najistaknutiji regulatori tržišta vrijednosnih papira i industrije vrijednosnih papira u Sjedinjenim Državama, često se zaboravlja da pojedine države imaju vlastite regulatorne režime i zahtjeve za licenciranje.

Prolazak na ispitima iz serije 66 ekvivalent je prolazu i serije 63 i serije 65. Osim toga, dok ga provodi FINRA, ispit iz serije 66 razvijen je od strane Udruženja upravitelja Sjeverne Amerike, također poznatog kao NASAA.

Zakon o jedinstvenim vrijednosnim papirima

Ovo je model zakonodavstva, prvi put uveden 1956. i naknadno izmijenjen, a osmišljen je da standardizira i uskladi zakone o državnim vrijednosnim papirima. Ideja je bila uvesti najbolje prakse u cijeloj zemlji, a istovremeno pojednostaviti usklađivanje za vrijednosne papire i vrijednosne papire.

Definicija predstavnika investicijskog savjetnika

Prema Jedinstvenom Zakonu o vrijednosnim papirima, predstavnik investicijskog savjetnika je osoba zaposlena ili povezana s investicijskim savjetodavnim društvom koje obavlja bilo što od sljedećeg:

• Izrađuje preporuke ili daje investicijske savjete
• Upravlja računima klijenata ili portfeljima
• Određuje koje preporuke ili savjete u vezi s vrijednosnim papirima treba dati
• Pruža investicijske savjete ili se drži kao savjetnik za ulaganja
• Dobiva naknadu za traženje, ponudu ili pregovaranje o prodaji ili prodaji investicijskog savjeta
• Nadzire zaposlenike koji obavljaju bilo koji od navedenih zadataka

S druge strane, investicijski savjetnik nije osoba koja:

• Obavlja samo činovničke ili ministarske radnje
• Čija je uključenost u formuliranju ili pružanju investicijskog savjetovanja slučajna i koja ne prima posebnu naknadu za usluge savjetovanja o ulaganjima

Investicijske savjetodavne tvrtke registrirane u DIP-u i osobe zaposlene u društvu ili povezane s njima izuzete su od zasebne državne registracije, licenciranja ili kvalifikacija, osim za predstavnike investicijskih savjetnika čija su stvarna mjesta poslovanja u određenoj državi.

izuzeci

Smatra se da su nositelji nekoliko profesionalnih oznaka, ponajprije CFA i CFP, već dokazali majstorstvo istog materijala, te su stoga u većini država izuzeti od polaganja ispita iz serije 66. Ostale takve oznake uključuju osobne financijske stručnjake (PFS), ovlaštene financijske savjetnike (ChFC) i ovlaštenja za ovlaštenog investicijskog savjetnika (CIC).

Trajanje ispita

Ispit Serije 66 sastoji se od 110 pitanja s višestrukim izborom i 150 minuta za završetak testa. Samo 100 pitanja na ispitu se stvarno računa u konačni rezultat kandidata. Svaki test uključuje 10 eksperimentalnih pitanja koja se razmatraju za upotrebu u budućim verzijama ispita. Oni se distribuiraju tijekom cijelog ispita, a ispitanik nije svjestan koje su.

Prolazni rezultat

Ispit iz serije 66 testira minimalnu kompetenciju, a prolazni rezultat je 75 točnih odgovora ili 75% od 100 pitanja koja se računaju za konačni rezultat. Kandidat koji ne položi ispit iz serije 66 mora čekati najmanje 30 dana prije ponovnog uzimanja. Isto pravilo vrijedi i za nekoga tko drugi put nije uspio i koji ga želi uzeti treći put. Nakon trećeg neuspjeha, kandidat mora čekati najmanje 180 dana prije ponovnog polaganja ispita. Isto pravilo vrijedi za sve naknadne neuspješne pokušaje.

Tema završena

Polaganje ispita iz serije 66 jednako je prolazu i serije 63 i serije 65. Međutim, on je također namijenjen kandidatima koji posjeduju certifikat serije 7. U skladu s tim, test iz serije 66 izostavlja pitanja vezana uz proizvode vrijednosnih papira, analizu vrijednosnih papira i strategiju ulaganja koja su značajan dio serije 65, ali koja su obuhvaćena detaljnije i detaljnije u ispitivanju serije 7. t

Registriranje i licenciranje

Postoji nekoliko upozorenja vezanih uz polaganje ispita iz serije 66. Prvo, kandidat je još uvijek odgovoran za poznavanje i pridržavanje specifičnih zahtjeva zakona i propisa o vrijednosnim papirima država u kojima će poslovati. Drugo, dok je polaganje ispita često ključni preduvjet za licenciranje za poslovanje u određenoj državi, ono ne mora nužno biti jedino i nikada ne daje automatsko pravo na licenciranje ili registriranje u određenoj državi.Unatoč tome, NASAA čvrsto vjeruje da jedinstvena kombinirana državna zakonska provjera omogućuje bolju regulaciju državnih vrijednosnih papira i bolju zaštitu javnosti ulaganjem promicanjem ujednačenosti u takvim propisima i standardima kvalifikacija za financijske stručnjake.