Serija 11 - Registrirani prodajni asistent

Ispitivanje FINRA serije 11 poznato je i kao ispitivanje pomoćnika zastupnika-narudžbe. Prolazeći ga kvalificira za pomoćnika za prodaju brokera da u ime financijskog savjetnika preuzme i unese narudžbe klijenta koje nisu zatražene, te da daje tekuće ponude cijena vrijednosnih papira. Neželjena narudžba za kupnju ili prodaju vrijednosnih papira napravljena je od strane klijenta na vlastitu inicijativu, bez preporuka, poticanja ili sugestije zaposlenika tvrtke za financijske usluge koja prihvaća nalog za obradu.

Viši standardi u većim tvrtkama

Ispit Serije 11 je u biti vrlo skraćena i pojednostavljena verzija ekvivalentnih dijelova ispita iz serije 7. t Imajte na umu, međutim, da najveće brokerske tvrtke u maloprodaji imaju tendenciju da svoje registrirane prodavače asistente drže mnogo višim standardom znanja, zahtijevajući od njih da polože i ispite serije 7 i serije 66, iste testove koje njihovi financijski savjetnici moraju proći.

Ograničenja za registrante serije 11

Registrirani prodajni asistenti serije 11 moraju se pridržavati ovih ograničenja u njihovoj radnoj aktivnosti:

• Oni moraju biti fizički prisutni u prostorijama njihove tvrtke članice prilikom prihvaćanja i obrade neželjenih narudžbi klijenata ili prilikom davanja cijena.
• Oni moraju biti pod izravnim nadzorom odgovarajuće registrirane glavnice.
• Oni možda ne nude investicijske savjete ili mišljenja.
• Možda neće dati preporuke.
• Oni ne mogu davati naloge u ime same tvrtke članice.
• Ne smiju prihvatiti niti otvoriti nove račune.
• Oni ne mogu unaprijed kvalificirati postojeće klijente.
• Oni ne smiju primati naloge za općinske vrijednosne papire ili programe izravnog sudjelovanja.

• Oni ne mogu primiti dodatnu izravnu ili neizravnu naknadu za broj ili veličinu transakcija koje obrađuju.

Prednosti registriranih prodajnih asistenata

Registrirani prodajni asistent serije 11 može biti od posebne važnosti za zaposlene financijske savjetnike ili tim financijskih savjetnika koji primaju značajan broj neželjenih trgovinskih naloga od klijenata u svojoj poslovnoj knjizi.

Nedostaci registriranih prodajnih asistenata

Registrirani prodajni asistent koji podliježe gore navedenim ograničenjima je čista naručitelj prodaje, koji ne može ponuditi savjet i savjet. Prema tome, financijski savjetnik za evidenciju može htjeti voditi nepoželjne narudžbe, ponuditi takve savjete klijentima gdje je to prikladno, kada bi te narudžbe mogle biti neprimjerene.

Sadržaj ispita

Ispit serije 11 sastoji se od 50 pitanja i traje jedan sat. Ocjena od 70% je prolazna ocjena. Glavna tematska područja pokrivena ispitom su:

• Vrste vrijednosnih papira
• Računi i narudžbe kupaca
• Tržišta vrijednosnih papira
• Propisi o sigurnosnoj industriji

Konkretnije, ispit iz serije 11 testira znanje o:

• Klase običnih dionica; tržišna vrijednost / trenutna cijena; djelomičnih dionica
• Vrste povlaštenih dionica, kao što su kumulativna, konvertibilna, raspisiva i prilagodljiva / promjenjiva stopa
• Razlika između običnih i povlaštenih dionica i dužničkih vrijednosnih papira
• Vrste opcija i osnovna terminologija
• Potvrde / dionice američkog depozitara (ADR i ADS)
• Investicijski fondovi za nekretnine (REITs)
• Vrste proizvoda investicijskih društava i fondova kojima se trguje na burzi (ETF-ovi)
• Vrste računa i transakcije koje se mogu izvršiti u svakoj
• Prihvaćanje naloga kupaca i njihovo slanje na izvršenje

• Vrste transakcija i naloga i kada se koriste
• Informacije koje treba zabilježiti na ulaznici za narudžbu klijenta
• Utvrđivanje klijentove sposobnosti isporuke vrijednosnih papira koje će se prodati
• Zahtjevi za nagodbu
• Tržišta vrijednosnih papira i razlike između tržišta dražbi i trgovaca
• Terminologija vezana uz transakcije vrijednosnim papirima
• Zahtjevi koji su na snazi ​​tijekom trgovačkih zastoja
• Uloge DIP-a i Federalnih rezervi
• Uloge FINRA-e i drugih samoregulatornih organizacija
• Zakon o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934
• Trgovanje unutarnjim informacijama
• FINRA i NASD pravila o registraciji, kvalifikaciji i stalnom obrazovanju

• Pravila profesionalnog ponašanja
• Postupci nadzora i usklađivanja u tvrtkama članicama